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客户顾问处理场外交易有欺瞒 瑞银被金管局罚款1120万元

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瑞士银行(UBS)客户顾问没有如实向客户披露场外交易的价差和银行同业价格,触犯证券与期货法,被新加坡金融管理局民事罚款1120万元。

金管局昨天发表文告说,它是在瑞银主动报告客户顾问行为失当后,展开调查并采取行动。

金管局是继香港证监会于本周一对瑞银作出谴责并罚款4亿港元(7000万新元)后,宣布对瑞银的惩罚。瑞银在香港长达10年间,向客户多收款项及犯下严重的相关系统性内部监控缺失。

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