香港证监会以打击洗黑钱方面出现缺失等为由，谴责投资银行高盛亚洲，判高盛亚洲罚款3亿5000万美元（4亿7500万新元），为历来最多。
据香港电台今天（22日）报道，证监会指责高盛亚洲在管理层监督、风险、合规及打击洗黑钱等监控方面有严重失误和缺失，让马来亚西“一马基金”（1MDB）在2012年及2013年透过三次债券发售筹得的65亿美元中，有26亿美元被挪用。
证监会说，有关债券发售由高盛安排及包销，但以香港为基地的高盛亚洲作为合规及监控中心，在三宗债券发售的发起、批准、执行及销售过程中参与程度非常高。
报道称，这项调查由证监会自行展开，并纯粹按香港本身罚则框架进行评估后做出上述惩罚。
证监会认为，高盛亚洲欠缺充分监控措施在日常运作中监察职员及侦测失当行为，在债券发售有关的多项预警迹象未获适当审查，以及有关预警迹象未得到令人满意的答案时，容许发售继续进行。
马来西亚政府与高盛集团7月底就一个马来西亚发展有限公司案达致和解。
吉隆坡高庭随后在9月批准总检察署撤回针对高盛集团，以及高盛亚洲等两家亚洲子公司的刑事提控。
赞
