针对显著股权股东不披露挂牌公司持股信息、以及提供虚假信息的行为，新加坡金融管理局首次作出民事处罚。
金管局周五（17日）发布文告说，林顺方（Lim Soon Fang）由于未能提供他在亚太策略投资（Asia-Pacific Strategic Investments）的持股信息、以及提供虚假的股权信息，被罚款20万元。
这是2012年11月民事处罚制度延伸到这些违规行为后，当局首次在证券与期货法令（Securities and Futures Act）下针对股权披露违规行为进行民事处罚。
林顺方于2013年10月成为亚太策略投资的显著股东。2013年10月至2014年10月期间，他活跃交易公司的股票，所持股权出现变动，根据证券与期货法令，他必须披露股权变动信息。
他在这段期间的交易，使他时而成为显著股权股东，时而又不是显著股权股东，这是必须披露的信息，但他没有通知公司。
根据公司法令，如果一名股东持有一家公司至少5%的投票权股权时，他便是显著股权股东（substantial shareholder）。这包括股东在中央托收户头（CDP）持有的股权、通过任何托管户头持有的股权，以及设立投资控股公司所持有的股权。
金管局的文告说，林顺方共有四次在成为显著股权股东后，未通知亚太策略投资，这违反了证券与期货法令的第135条。该条例要求，当一名投资者成为一家公司的显著股权股东后，他必须书面通知公司他所持有的股权数额以及性质；同样的，当一名显著股权股东不再持有显著股权时，也要通知公司。投资者必须在知晓后的两个工作日内通知公司。
他另有32次未通知公司自己的股权出现变化。另有五次，他的持股权低于显著股权，也没有通知公司。根据第136（1）条，显著股权股东的股权变动时，也要在知晓后的两个工作日内通知公司。
此外，林顺方还三次向公司提供关于股票交易量和持股权的虚假信息。
林顺方已承认违反有关条例的不当行为，向金管局支付了20万元罚金。
金管局助理局长（政策、支付与金融犯罪防范）吕秀仪说：“显著股权股东及时并准确披露他们在挂牌公司的股权信息非常重要，这让投资者了解公司控股权的变动，在交易股票时作出明智的决定。对于不遵守披露准则的人，金管局会采取相应的行动。”
在本地，不少散户投资者往往会关注显著股权股东例如创办人、总裁高管或股票投资高手的持股动向，从而决定是否投资某些股票。
民事处罚机制与刑事处罚机制相辅相成，于2004年开始实施，2012年11月范畴扩展到股权披露违规行为，让金管局可对此采取行动。
这类违规行为的罚金介于5万元至200万元。
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