(早报讯)瑞士银行(UBS)客户顾问没有如实向客户披露场外交易的价差和银行同业价格,抵触证券与期货法(Securities and Futures Act,简称SFA),被新加坡金融管理局民事罚款1120万元。
金管局发表文告说,它是在瑞士银行主动报告客户顾问行为失当的事情后,展开调查并采取执法行动。
金管局副局长王宗智说,执法行动和罚金考虑到瑞士银行承诺对受影响的客户做出赔偿,而且在调查期间也通力配合。
字体大小:
(早报讯)瑞士银行(UBS)客户顾问没有如实向客户披露场外交易的价差和银行同业价格,抵触证券与期货法(Securities and Futures Act,简称SFA),被新加坡金融管理局民事罚款1120万元。
金管局发表文告说,它是在瑞士银行主动报告客户顾问行为失当的事情后,展开调查并采取执法行动。
金管局副局长王宗智说,执法行动和罚金考虑到瑞士银行承诺对受影响的客户做出赔偿,而且在调查期间也通力配合。