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客户顾问处理场外交易欺骗客户 瑞银被金管局罚款1120万元

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(早报讯)瑞士银行(UBS)客户顾问没有如实向客户披露场外交易的价差和银行同业价格,抵触证券与期货法(Securities and Futures Act,简称SFA),被新加坡金融管理局民事罚款1120万元。

金管局发表文告说,它是在瑞士银行主动报告客户顾问行为失当的事情后,展开调查并采取执法行动。

金管局副局长王宗智说,执法行动和罚金考虑到瑞士银行承诺对受影响的客户做出赔偿,而且在调查期间也通力配合。

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