(早报讯)新加坡金融管理局(MAS)发布指导原则,强化金融机构关键功能高级管理层的问责机制,并提倡金融机构人员的行为符合道德规范。
指导原则列出当局对金融机构的五大预期,包括:
一、清楚列明负责核心功能的高级管理层;
二、确保他们是担任该职务“适合及正当”(fit and proper)的人选,并为员工行为及管理业务负责;
三、制定治理框架支持高级管理层执行任务及履行责任,维持清楚及透明的管理架构及从属关系;
四、确保“显著风险员工”(material risk personnel)是担任该职务“适当及正当”的人选,并受制于有效的风险治理机制,获得适当的薪酬结构及遵循行为准则;
五、制定框架提倡所有员工的行为适当。
这份23页的指导原则采纳了金管局先后于2018年4月及2019年7月提出的建议书及公众咨询中获得的反馈。
指导原则也附带17页的信息文件,要求金融机构在聘请员工、通信渠道、监督与评估以及绩效管理等方面须强化作业,提倡遵循道德规范的机构文化。

