金管局调查太子集团关联企业一涉案人辞上市公司董事

新加坡金融管理局正对与柬埔寨太子集团（Prince Holding Group）有关的本地公司展开调查。

此外，有本地挂牌公司发文告说，因此案被美国制裁人士已请辞董事一职。受访律师则说，为避免牵连责任，银行等机构通常会避免与被制裁人士交易。

因涉嫌电信诈骗和洗钱罪名而在美国被起诉的柬埔寨太子集团创办人兼董事长陈志，在新加坡有多家关联公司。三名本地公民因涉嫌与这个集团有关联，被美国列入制裁名单。

这三名被制裁的新加坡人是陈秀玲（Karen Chen Xiuling，43岁）、邓万宝（Tang Nigel Wan Bao Nabil，32岁）以及杨新发（Yeo Sin Huat Alan，53岁）。

金管局发言人星期四（10月16日）回应《联合早报》的询问时说，正对其中一家被制裁公司DW Capital Holdings（DWC）是否存在违反当局要求的情况展开调查。

根据监管文件，陈秀玲自2021年7月起，在DWC担任首席财务官，领导和管理13X计划下的单一家族办公室。

金管局指出，DWC并不是持金管局执照的机构。

在2022年以前，合格投资者可通过13R和13X计划（现改称13O和13U）在我国设立家办，以享有税务豁免。13X适用于那些资产规模较大家办，最低管理资产需达5000万元。

根据公司资料，成立于2018年的DWC是单一家族办公室的指定基金管理人。它管理的资产超过6000万元，包括1000万元的汽车融资、3000万元的精品酿酒，以及约2000万元的游艇管理等附加服务。

被制裁的陈秀玲之前也在挂牌公司担任独立董事，消息传出后已经请辞。

新交所上市的直播平台公司17LIVE星期四开市前发文告宣布这一消息。文告说，除了作为董事和董事会下属委员会成员进行监督外，陈秀玲不参与17LIVE的业务和运营。

公司说：“我们从未与陈秀玲、她所在的公司DWC或这家公司的股东陈志，有过业务往来。”

肯尼狄理德律师事务所（Kennedys Law）合伙人李德龙受访时说，当有人被列入美国财政部的制裁名单时，他在当地管辖范围持有的资产将被冻结。

“在实务操作上，如果本地的银行与受制裁个人有业务往来，它们也可能会采取预防措施。这包括冻结户头，以及要求收回已发出贷款。这是因为非美国银行，包括新加坡的银行，通常都与美国金融体系保持着联系。与受制裁的个人或实体进行交易仍然可能引发合规风险。”

李德龙形容，这种情况相当于牵连式责任（guilty by association）。即使是非美国人士也可能为了保护自己，而避免与被制裁方有任何接触。

他补充说，被制裁的个人可以聘请律师代表他们，并寻求与美国当局进行谈判。不过，这取决于具体案情，结果也很少能得到保证。

另外，淡马锡旗下的盛裕控股（Surbana Jurong），在2021年曾与太子集团在柬埔寨第三大城市西哈努克城（Sihanoukville，俗称西港）开发834公顷的发展项目云壤城（Ream City）。

针对盛裕与太子集团的关系，公司发言人星期四回应《联合早报》时说，盛裕承接的总体规划任务已于2022年结束。公司也不拥有这项目的所有权或运营权。

“我们有完善的合规流程，包括制裁名单和政治公众人物筛查，目前没有与太子集团及它旗下实体进行的项目。”

陈秀玲等人并非首个登上美国制裁名单的本地公民。此前也有新加坡人因违反制裁条例而进入名单，甚至被通缉。

2021年，本地商人郭启胜（译音，Kwek Kee Seng）被指暗地里将至少价值150万美元（约200万新元）的石油输送给朝鲜油船。他后来遭美国联邦调查局（FBI）通缉。

我国政府随后将他控上法庭，指他的行为已影响新加坡的国际地位和声誉。这起案件仍在审理中。

另一本地商人陈伟铭（Tan Wee Beng）则在2018年因涉嫌帮朝鲜洗黑钱，登上FBI通缉要犯名单。

他当时是大宗商品贸易公司Wee Tiong的董事兼股东，涉嫌隐藏付款来源和交易结构逃避新加坡和美国的金融监管，帮助朝鲜进行价值数百万美元的大宗商品交易。

我国政府随后于2020年以涉嫌伪造发票，意图隐瞒与朝鲜相关实体交易的罪名把他控上法庭。他过后被判罚款21万元。