新加坡金融管理局（MAS）星期三（5月20日）宣布，在两个不同案件中，陈存永（译音，Tan Chun Yong）和谢建峰（译音，Xie Jianfeng）于星期二因触犯《证券与期货法令》（Securities and Futures Act）罪名成立，分别被判监禁10周和罚款20万元。
根据金管局文告，案发时（2014年11月4日至2015年9月8日）陈存永是华侨证券（OCBC Securities）的一名交易代表，他协助唐文海（译音，Tang Boon Hai）进行虚假交易，营造KTL公司股票交投活跃的假象。他使得唐文海能够用六个交易户头下单买卖KTL股票，但唐文海并没有获得证券公司授权使用这些户头。因此，陈存永也欺骗了证券公司，使证券公司以为KTL的有关订单和交易是由个别户头持有者进行，实际上这些订单和交易都是由唐文海进行。
法庭经过28天审讯后，裁定陈存永犯下一项故意协助虚假买卖KTL股票的罪名，以及六项行为可能构成欺骗证券公司的罪名成立，并判处他10周监禁。陈存永已提出上诉。
唐文海已于2023年4月18日，因串谋进行虚假交易、未经授权的交易和不诚实地接收赃物罪被另案定罪，并被判处30个月监禁。
至于谢建峰，文告说，他在这期间担任砂之船商业管理集团有限公司（Sasseur Commercial Management Group Co., Ltd）财务部总经理，这一公司是砂之船资产管理私人有限公司（SAMPL）的关联公司。SAMPL是砂之船房地产投资信托（Sasseur REIT）的管理公司。2021年2月18日和22日，谢建峰在工作期间获悉与砂之船房地产投资信托2020财年业绩相关的重大非公开信息后，购买了砂之船房地产投资信托的单位。在2021年2月26日业绩公布后，谢建峰卖出所购买的单位，获利约22万3573新元。此外，在2020年3月18日至2021年1月29日期间，谢建峰代表前同事买卖了砂之船房地产投资信托的单位，但未向银河—联昌国际证券公司（CGS-CIMB Securities Pte Ltd）充分披露有关交易的实益所有权（“未经授权的交易”）。
谢建峰已认罪并被判一项局内人交易罪名成立。另有一项局内人交易指控和一项未经授权交易指控，在量刑时予以考虑。他被判处罚款20万元。谢建峰已自愿向慈善机构捐款10万美元（约13万4720新元），并向国家缴纳8万8853元。
这两起案件均由金管局和新加坡警察部队商业事务局联合调查。两起案件分别是由新加坡交易所证券交易有限公司（Singapore Exchange Securities Trading Ltd）和新交所监管私人有限公司（Singapore Exchange Regulation Private Limited）转介当局。
