一名医生因为局内人交易挂牌公司股票,而被新加坡金融管理局(MAS)罚款12万元。

金管局与新加坡商业事务局(CAD)星期二(6月30日)发布联合文告说,金管局对蔡烨文医生处以12万元民事罚款,因为他利用内幕消息买卖新加坡医疗集团(Singapore Medical Group)的股票。新加坡医疗集团当时是新加坡交易所挂牌公司。

文告说,2022年9月13日,新加坡医疗集团宣布收到TLW Success Pte Ltd(要约方)提出的自愿有条件全面收购要约,以将新加坡医疗集团私有化。当时,蔡烨文医生是新加坡医疗集团的股东并且受雇于集团旗下一家子公司。

在收购要约宣布之前,蔡烨文医生是少数几名被要约方接洽,并获知私有化计划的股东之一。蔡医生还被要求签署一份不可撤销的承诺书,以支持收购要约。在得知这些尚未公开的重要信息后,蔡医生于2022年9月6日和7日共计购入21万股新加坡医疗集团股票,累计成本为6万7200元。

蔡烨文医生承认违反《证券及期货法》第218(2)(a)条,并已向金管局缴纳民事罚款,无需诉讼。蔡医生还自愿承诺,在两年内不担任公司董事或参与公司管理。

延伸阅读

触犯证券与期货法令罪成 两人分别被判监禁及罚款 
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承认进行局内人交易抛售公司股票 投资控股公司前董事罚逾13万元
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对蔡医生的这项民事处罚行动,是商业事务局和金管局联合调查的结果。这是根据新加坡交易所监管公司的转介而启动的调查。

民事处罚并非刑事诉讼,也不会受到刑事制裁。民事罚款最高可达因违规行为所得的利润或避免损失的三倍,最低为5万元(若被罚者不是公司)或10万元(若被罚者是公司)。

《证券及期货法》第218(2)(a)条规定,任何人(自然人或公司)若掌握与有关联公司的重要价格敏感信息,且明知有关信息具有重大价格敏感性且不公开,则不得(无论是作为主事人还是代理人)认购、购买、出售该公司证券或订立认购、购买、出售该公司证券的协议。