财富管理公司汇迅没有披露唯一股东接受黄有志750万元贷款用于运营，以及黄有志公司支付的约330万元客户介绍费，占汇迅一年收入的65%，且未能减轻所产生的利益冲突，一名前董事因疏忽被判罚款9000元。
杜春纪（56岁）共面对两项抵触证券及期货（执照和商业行为）条例的控状，他星期二（10月7日）承认其中一项，另一项交由法官下判时纳入考量。
根据案情，被告案发时是财富管理公司汇迅（Envysion Wealth Management，简称EWM）的董事和首席投资官，另外两名董事为首席执行官和唯一股东沈慧娴（51岁），以及首席运营官陈家雄（54岁）。
汇迅在2019年成立，并获取资本市场服务执照。汇迅管理的汇讯商品策略基金在2020年5月推出，当时仅投资于Envy Global Trading（简称EGT）的镍应收款项。
镍投资计划由EGT董事黄有志主导，他涉嫌设下镍金属投资骗局，在五年多里诱骗超过900人掏出14亿6000万元，并且伪造交易和保险等文件把投资者引入骗局。他否认有罪，案件目前仍在高庭审理。
122名投资者损失逾6700万元
根据黄有志和EGT其他代表的陈述，EGT将以折扣价购买镍，再售卖给远期买家，并从差价中获利。2020年5月至2021年1月期间，汇迅每月与EGT签订协议，为基金购买一部分镍的应收款项。
这项基金共吸引122人投资，汇迅和投资者期间共投入5650万新元和1540万美元（约1990万新元）。三名董事也投资了镍计划，而被告前后投资超过100万新元。然而，调查显示所谓的镍交易计划根本不存在，基金投资者因此损失约6700万新元。
庭上揭露，沈慧娴和黄有志曾是朋友，在沈慧娴无法为汇迅提供足够资金时，黄有志在2019年底至2020年8月期间，借款750万元给沈慧娴。两人签署的贷款协议显示，其中550万元是对汇迅母公司Envysion Holdings的“投资”，可转换为50％的股权。
当时，沈慧娴也是母公司的唯一股东，而这些贷款对汇迅的运营极其重要。金融管理局就曾在2020年3月通知沈慧娴，汇迅的资本和财务来源低于要求，沈慧娴随后通过黄有志的贷款注入资金。
黄有志750万元贷款助运营 介绍费占公司收入逾六成
另外，汇迅也通过介绍客户参与镍交易计划，在2020年从EGT获取约333万3894元的介绍费，这已占汇迅当年总收入的约65%。
由于EGT一直没有提供汇迅要求的投资计划相关的运输和保险等文件，被告自2020年7月对这项投资感到不安。然而，被告意识到汇迅最重要的收入来自基金，在不缩减人员和成本的情况下停止投资并不可行，因此尝试多种方式使汇迅的收入来源多样化。
根据条例，基金管理资本市场服务牌照持有人必须减轻因资产管理而产生的利益冲突，并在适当情况下，向相关客户披露这类利益冲突。
然而，汇迅没有披露黄有志向沈慧娴提供用于经营汇迅运营的大额贷款，也没有披露EGT支付的客户介绍费在汇迅收入的占比。汇迅又没有采取任何措施，来减轻所产生的利益冲突。被告作为公司董事，则因疏忽造成这些情况发生。
被告称亦是受害者 兼职维生盼轻判
被告律师求情时说，被告当时曾规划新的子基金来获取当局批准，尝试转移在镍计划的投资，但来不及实施，这项投资就已瓦解。他也是受害者之一，这起事件摧毁了他在金融业的执业生涯，求职不断碰壁。为养活家庭，他只好到麦当劳、手机维修店等处兼职，蒙受巨大压力，恳请法官轻判。
沈慧娴和陈家雄也因此被控，两人的案件在审理中。（部分人名译音）
