中国银行涉12违法行为被央行罚逾3600万人民币

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中国银行因违反账户管理等12项行为被央行处以警告,并罚款3664.2万元(人民币,下同,约690万新元)。

综合澎湃新闻、每日经济新闻和观察者网报道,中国央行星期五(12月1日)公布行政处罚决定书显示,中国银行因12项违法行为被处以警告,并没收违法所得37.34万元,罚款3664.2万元。做出行政处罚的决定日期为11月29日。

涉及违法行为包括:违反账户管理规定,违反清算管理规定,违反商户管理规定,违反备付金管理规定,违反人民币反假有关规定,违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定,未按规定履行客户身份识别义务,未按规定保存客户身份资料和交易记录,未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,与身份不明的客户进行交易,违反金融营销宣传管理规定,违反个人金融信息保护规定。

中国央行也通报18名责任人被罚款,罚款金额为1万元至38万元不等。

另外,中国国家金融监督管理总局同一天通报,对涉56项违规行为的中信银行总行罚款1.5242亿元、没收违法所得462.59万元,对分支机构罚款6770万元;罚没合计2.25亿元。

涉及违规行为包括:发放大量贷款代持本行不良、违规发放并购贷款收购保险公司股权、违规向非融资性担保公司提供授信、部分业务不符合国家政策要求等。

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