未展开客户尽职调查 圣淘沙名胜世界罚225万元

圣淘沙名胜世界因未按照《赌场管制法令》和赌场管制(防止洗钱和恐怖主义融资)条例展开客户尽职调查,赌博管制局开出225万元罚款。(档案照片)
圣淘沙名胜世界因未按照《赌场管制法令》和赌场管制(防止洗钱和恐怖主义融资)条例展开客户尽职调查,赌博管制局开出225万元罚款。(档案照片)

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因没有对赌场客户展开尽职调查并进行身份核实,赌博管制局对圣淘沙名胜世界开出225万元罚款。

赌博管制局星期五(12月8日)发出文告,指圣淘沙名胜世界未按照《赌场管制法令》和赌场管制(防止洗钱和恐怖主义融资)条例展开客户尽职调查(customer due diligence)。

2020年,赌管局曾要求圣淘沙名胜世界和滨海湾金沙两家赌场业者对一些客户活动进行审查。

圣淘沙名胜世界在审查过程中发现不合规交易并向赌管局报告。经进一步调查,赌管局发现,在2016年12月至2019年12月期间,圣淘沙名胜世界的员工从第三方收取了5000元或以上的现金并存入其赌场客户的账户,但并未对客户进行应有的调查。

根据条例,赌场业者在收取5000元或以上的现金存款时,必须尽责进行应有的调查。

在接受这些现金存款时,圣淘沙名胜世界没有确定存款人的身份,没有记录身份信息,也没有按照赌场管制(防止洗钱和恐怖主义融资)条例要求,通过可靠和独立的消息来源进行身份核实。

赌管局指出,虽然圣淘沙名胜世界已制定了防止洗钱和恐怖主义融资框架和控制措施,但某些措施存在系统性失误,导致不合规行为未被发现。

文告说,圣淘沙名胜世界随后采取行动改进流程,并聘请独立机构审查其标准作业程序。同时,也对企业文化进行了审查,以加强内部和企业管制。

赌管局已吊销其中一名涉案职员的特殊员工执照,并正在开展进一步调查,以评估其他持特殊执照涉案员工的可能罪责。特殊员工执照是由赌管局颁发给从事赌场相关工作的人员或赌场运营决策者的执照。  

赌管局强调,当局严肃对待此类违规行为,并将毫不犹豫地对违规赌场业者采取纪律处分。

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