新加坡金融管理局对Acesynergy Brokers Pte. Ltd. (简称ABPL)的违规行为,谴责公司总裁兼董事。
金管局星期二(9月10日)发文告谴责ABPL总裁兼董事陈川楠(音译,Tan Chuan Lam)失职,导致ABPL触犯保险法令。
由于ABPL未能遵守适用的监管要求、注册条件和金管局的书面指示,金管局今年7月24日取消ABPL的保险中介注册。
ABPL未能满足监管要求的范围包括,未能按时提交年度监管报表、安排对年度监管报表进行审计,以及未能按规定任命最低数量的保险经纪。
此外,ABPL也未能遵守金管局的书面指示,即要求公司对金管局的检查结果进行补救,并任命一名独立的外部人员审查补救措施。
金管局也发现,陈川楠对公司抵触条例是知情的。尽管金管局屡次与他接触,他仍未采取足够措施阻止ABPL的违规行为。
金管局认为,作为ABPL的总裁和董事,陈川楠有责任确保公司遵守金管局的监管要求、注册条件和书面指示。
金管局严厉看待陈川楠的疏失。文告说,公司总裁和董事必须有效履行职务和职能。
