针对被新加坡金融管理局罚款240万元,摩根大通(JPMorgan Chase)回应《联合早报》时说,它对此事获得解决感到欣慰,并继续致力于为客户提供卓越服务。
它指出,2020年完成内部检讨后,已向受影响的客户作出全额补偿。
根据金管局星期一(12月2日)发布文告,摩根大通的客户关系经理在24次场外(OTC)债券交易中,导致客户被收取的价差高于双边商定的利率。金管局是在针对私人银行业的定价和披露进行审查时,发现摩根大通的疏漏。
摩根大通星期二回应说:“2020年,在完成内部检讨后,摩根大通私人银行已向受影响的客户作出全额补偿。这些交易仅占相关期间银行处理总交易量的很小一部分。
“摩根大通私人银行已全面更新内部控制、监控和培训框架,以确保交易治理、定价透明度和合规原则继续得到维护。”
据了解,金管局对整个私人银行业的定价和披露进行审查,包括摩根大通在内。摩根大通私人银行向客户收取高于商定利率的交易,主要是2018年11月至2019年9月审查期间的债券交易,并且占该私人银行所处理交易总量的极小部分。
金管局对私人银行业的定价和披露审查,之前也发现业者疏失:2023年12月,瑞士信贷(Credit Suisse)因同类行为面对民事处罚;2019年11月,瑞士银行(UBS)因客户顾问的场外债券和结构产品(structured product)交易行动,而遭民事处罚。
